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证监会:内幕交易等现象仍时有发生 严重影响形象

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  2月26日电 中国证监会副主席李超今天指出,近几年“飞单”、内幕交易、“老鼠仓”虽然大幅度减少,但仍然时有发生,严重损害了行业的形象和声誉。

  国新办今天举行新闻发布会,中国证券监督管理委员会主席刘士余、副主席李超等介绍协调推进资本市场改革稳定发展等方面情况,并答记者问。

  有记者问:资本市场要服务实体经济,我们都知道,现在证券基金行业的发展取得了非常大的进步,证监会也提出,要打造可以代表中国资本市场的国家队,我想问证监会对于提升证券基金行业服务实体经济的能力和竞争力有何考虑?

  李超说,经过不断努力,证券基金行业取得了一些可喜的进步。具体体现在以下几个方面:(一)公司治理结构得到改善。掏空证券公司,甚至大规模挪用客户证券交易结算资金在多年前是行业普遍存在的现象。经过整治,这些年已经基本杜绝。(二)行业勤勉尽责意识逐步提高。过去在业务开展过程中,造假甚至配合造假情况比较普遍。2016年这些情况有所改善,去年以来证券公司主动督促一些有瑕疵、有问题的企业撤回IPO的申请,大概有80、90家。(三)合规风控体系初步建立。(四)对投资者的适当性管理重视程度得到提高。

  他表示,也要看到,我国证券基金行业的发展水平、质量与经济金融、资本市场的发展不协调,与国际同行相比差距明显。一是行业的经营理念还存在偏差,部分机构存在片面追求规模、追求短期效益,但主业不强、不精。二是合规风控的基础不牢,有的还没有达到全覆盖,或者说风控合规形同虚设。近几年“飞单”、内幕交易、“老鼠仓”虽然大幅度减少,但仍然时有发生,严重损害了行业的形象和声誉。三是勤勉尽责仍然不够。对于基金公司来讲,承担的是为投资者管理资产、管理财富的责任;证券公司有一项很重要的任务就是为资本市场输送质优的产品。这方面行业确实做得不够好,没有充分发挥好资本市场“守门人”和融资“鉴证人”的作用。四是专业人才的质量和数量方面也有差距,特别是目前还没有具备国际影响力、一流的投资银行和资产管理机构。刚才您问到的国家队,是不是说的是这种比较有影响力、有核心竞争力的机构。

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