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证监会:股市的异常波动对行业和监管部门都是深刻教训

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  2月26日电 中国证监会副主席李超今天表示,股市的异常波动不仅对行业是一个深刻的教训,实际上对监管部门来讲,也是一个沉痛的教训,促使我们反思监管体制机制存在的不足,甚至还包括我们监管理念方面还存在一些不足和偏差。

资料图:成都一证券交易大厅内两位老股民交流。

  国新办今天举行新闻发布会,中国证券监督管理委员会主席刘士余、副主席李超等介绍协调推进资本市场改革稳定发展等方面情况,并答记者问。

  李超指出,2015年发生的股市异常波动,对整个行业有非常强烈的警示作用。行业这些机构,2015年钱赚了不少,同比大幅增长,但是行业的声誉没有同步增长,甚至还有些不升反降的现象。这些都促使我们行业要认真反思,实际上不少行业机构也已经在反思。当然,股市的异常波动不仅对行业是一个深刻的教训,实际上对监管部门来讲,也是一个沉痛的教训,促使我们反思监管体制机制存在的不足,甚至还包括我们监管理念方面还存在一些不足和偏差。

  李超称,2016年以来,证监会坚持依法全面从严监管的理念,坚决回归监管本位,着力健全机构监管的规则体系,同时梳理和规范证券基金机构的业务体系,主动遏制行业盲目扩张、监管套利的倾向和势头,促进行业回归本原、聚焦主业。同时,全面强化风险控制和合规管理。推动行业建立自我约束机制,以后不能仅靠监管部门来收拾、来处罚,自身要有这个动力来加强内控和合规。证监会还加大了监管执法的力度,严肃处理违法违规行为。全年采取了200多项行政监管措施,还不包括行政处罚,涉及到了几十家证券和基金监管机构,以及相关的高级管理人员和从业人员。

  下一步,证监会将按照党中央和国务院的统一部署,秉持正确的监管理念加强监管,守住不发生系统性金融风险的底线。2017年在机构监管方面还要着力抓好几件事:一是全面落实合规风控的要求,练好内功、打好基础。二是以规范投行类业务为抓手,全面落实承销保荐责任,防止病从口入,提升中介机构自身质量和服务质量,切实服务好实体经济。三是不断丰富金融产品,更好服务广大居民财富管理。与此同时,中国证监会将继续支持和鼓励那些经营比较规范、能力比较突出、内控比较有力的行业机构,支持和鼓励他们打造功能齐备,具有核心竞争力,甚至具有国际竞争力的一流投资银行和资产管理机构。

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